Gibt es einen Vordruck für ein Audit zur E-Mail-Archivierung?

Hier ist ein Beispiel für einen Vordruck, der für ein Audit zur E-Mail-Archivierung verwendet werden kann. Dieser Vordruck kann individuell angepasst werden: --- **Audit-Checkliste: E-Mail-Archivierung** **1. Allgemeine Informationen** - Audit-Datum: - Auditor: - Abteilung/Organisationseinheit: - Verantwortlicher Ansprechpartner: **2. Systemübersicht** - Name des E-Mail-Archivierungssystems: - Hersteller/Anbieter: - Version/Release: - Betriebsbeginn: **3. Rechtliche Anforderungen** - Werden gesetzliche Aufbewahrungsfristen eingehalten (z.B. GoBD, DSGVO) - Gibt es eine Dokumentation der Archivierungsrichtlinien - Werden E-Mails revisionssicher archiviert (Unveränderbarkeit, Nachvollziehbarkeit) **4. Technische Umsetzung** - Wie erfolgt die Archivierung (automatisch/manuell) - Welche E-Mail-Postfächer werden archiviert - Wie wird die Integrität der archivierten Daten sichergestellt - Gibt es regelmäßige Backups des Archivs **5. Zugriff und Sicherheit** - Wer hat Zugriff auf das Archiv - Wie werden Zugriffsrechte vergeben und dokumentiert - Gibt es ein Protokoll über Zugriffe und Änderungen **6. Wiederherstellung und Verfügbarkeit** - Wie erfolgt die Wiederherstellung archivierter E-Mails - Gibt es regelmäßige Tests zur Wiederherstellung - Wie lange dauert die Wiederherstellung im Durchschnitt **7. Sonstiges** - Gibt es offene Punkte oder Verbesserungsvorschläge - Wurden im letzten Audit Mängel festgestellt Wurden diese behoben **Unterschrift Auditor:** _________________________ **Unterschrift Verantwortlicher:** _________________________ --- Dieser Vordruck dient als Orientierung und sollte an die spezifischen Anforderungen und Prozesse des jeweiligen Unternehmens angepasst werden.